Giambrone & Partners
Compliance y Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas
Protección integral frente a riesgos legales, reputacionales y regulatorios
Compliance Corporativo Integral: Sostenibilidad, Reputación y Mitigación de Riesgos
En un entorno empresarial altamente regulado, cumplir con la normativa vigente no es solo una obligación legal, sino un factor clave para la sostenibilidad y reputación de su empresa.
En Giambrone & Partners, ofrecemos un enfoque integral de Compliance, combinando compliance societario, penal y en materia de competencia, protegiendo a empresas nacionales e internacionales frente a riesgos legales y fortaleciendo su cultura ética.
Beneficio directo para el cliente: Reduzca la exposición a sanciones y optimice la gestión de riesgos corporativos
Compliance Societario
Qué es y por qué es clave
El compliance societario garantiza la transparencia en la gestión y la correcta administración de los órganos de gobierno.
Beneficios:
Ámbitos de aplicación
Órganos de administración y comités especializados
Conflictos de interés y operaciones vinculadas
Estatutos, reglamentos internos y códigos de conducta
Supervisión de reportes financieros y auditorías
Servicios de Giambrone & Partners
1. Diseño y actualización de códigos éticos
2. Implantación de canales de denuncia
3. Formación de directivos y empleados
4. Revisión y optimización de políticas corporativas
Compliance Penal
Marco legal
Según el artículo 31 bis del Código Penal, las personas jurídicas pueden ser responsables penalmente por delitos cometidos en beneficio de la empresa.
Objetivos del compliance penal:
Componentes del modelo
Mapa de riesgos: fraude, corrupción, blanqueo, competencia desleal
Protocolos internos y procedimientos claros
Canal de denuncias seguro y confidencial
Formación continua para directivos y empleados
Auditorías y revisiones periódicas
Defensa jurídica
1. Representación ante tribunales y fiscalías
2. Coordinación con compliance officers internos
3. Protección de los órganos de administración
Compliance en materia de competencia
Objetivo
Evitar conductas anticompetitivas y cumplir con la normativa sobre libre competencia:
Prevención
Auditorías internas de competencia
Formación a departamentos comerciales y marketing
Canal de denuncias seguro y confidencial
Políticas de control de precios y distribución
Asesoramiento en relaciones con proveedores y clientes
Relación con organismos supervisores
CNMC (España)
Comisión Europea y organismos internacionales
Servicios Giambrone & Partners
Programas de compliance en competencia adaptados a cada sector
Defensa en expedientes sancionadores
Integración con modelos de compliance corporativo
Proceso paso a paso
- Evaluación inicial de riesgos corporativos, penales y de competencia
- Diseño integral del modelo de compliance
- Aprobación por los órganos de administración y comunicación interna
- Implementación de procedimientos, formación y canal de denuncias
- Monitoreo y auditorías periódicas
- Actualización constante según cambios legales y de negocio
- Defensa ante investigaciones y litigios
Ventajas de trabajar con Giambrone & Partners
Reducción de riesgo penal y sancionador
Fortalecimiento de la cultura corporativa ética y transparente
Reconocimiento judicial del modelo como eximente o atenuante
Cobertura integral: compliance societario, penal y de competencia
Asesoramiento internacional y multidisciplinar
Integración con áreas legales, fiscales y de auditoría interna
Team dedicado
Nuestro equipo multidisciplinar incluye especialistas en:
- Derecho Penal Económico y Corporativo
- Gobierno Corporativo y Societario
- Competencia y Regulación de Mercados
- Protección de Datos y Ética Corporativa
faq
1. ¿Qué empresas necesitan un modelo de compliance?
Toda persona jurídica puede ser penalmente responsable, especialmente sociedades con actividad internacional o sectores regulados.
2. ¿Cuál es la diferencia entre compliance societario, penal y de competencia?
- Societario: gobernanza, transparencia y conflictos internos
- Penal: prevención de delitos corporativos
- Competencia: cumplimiento de normas de libre competencia
3. ¿Qué beneficios tiene un modelo integrado?
Evita duplicidad de controles, reduce riesgos legales, optimiza costes y genera confianza frente a inversores y autoridades.
4. ¿Cómo se demuestra la eficacia del modelo?
Mediante auditorías, formación documentada, canal de denuncias operativo y revisiones periódicas.
5. ¿Qué consecuencias puede enfrentar una empresa sin compliance?
Sanciones económicas, responsabilidad penal corporativa, pérdida de contratos y reputación dañada.
Proteja su empresa y fortalezca su reputación con un programa de Compliance integral.